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139個股票配售對象被列入黑名單 多家明星私募、牛散在列
2019-12-11 10:29 來源:china.com.cn

昨日(12月10日),中國證券業協會發布了《首次公開發行股票配售對象黑名單公告(2019年第3號)》。在公告中,證券業協會稱,決定對在主板、中小板、創業板2019年7~8月21個IPO項目網下申購過程中,存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的139個股票配售對象列入黑名單。

《每日經濟新聞》記者注意到,在這次的黑名單中,有很多個人投資者,還有眾多知名私募在列,比如上海鼎峰資產、寬遠資產、明汯投資等。

眾多明星私募被罰

中國證券業協會稱,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為,根據《首次公開發行股票承銷業務規范》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定,協會決定對在主板、中小板、創業板2019年7~8月21個IPO項目網下申購過程中,存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的139個股票配售對象列入黑名單。

從限制時間上看,此次列入黑名單時限自本公告發布之次日(工作日)起計算。因2019年1~6月發生違規情形已被列入黑名單,7~8月又發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象,其時限自原公告公布的日期起計算。也就是說,此次黑名單中的賬戶,限制時間有兩種,一種是從2019年9月6日到2020年9月5日,限制一年;一種是從2019年12月10日到2020年6月9日,限制時間為半年。

《每日經濟新聞》記者注意到,在黑名單中,有118個是自然人賬戶,其余的都是機構賬戶。

而在機構賬戶中,多家明星私募的賬戶或產品赫然在列,比如鼎峰資產的鼎鋒弘人領航5號私募證券投資基金、銀葉投資的銀葉宏觀配置18號私募證券投資基金、上海寬遠資產管理有限公司自營投資賬戶、深圳嘉謨資本管理有限公司-嘉謨逆向證券投資基金、明汯投資的明汯多策略對沖1號和明汯中性2號私募證券投資基金。

此外,黑名單中還有多家上市公司或上市公司股東,比如特變電工股份有限公司自營投資賬戶、三安光電的股東福建三安集團有限公司自營投資賬戶、ST銀億大股東寧波銀億控股有限公司自營投資賬戶。

 違規打新監管趨嚴

資料顯示,《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條規定:網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告: (一)使用他人賬戶報價; (二)投資者之間協商報價; (三)同一投資者使用多個賬戶報價 ...... (十一)機構投資者未建立估值模型; (十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十六條規定:網下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告: (一) 不符合配售資格; (二) 未按時足額繳付認購資金; (三)獲配后未恪守持有期等相關承諾的; (四)協會規定的其他情形。

“打新機構和高凈值股東本身是市場打新的主要參與者,違規打新不僅影響新股承銷,還會影響市場公允,所以有必要對違規機構和個人提出警示。”廣東展富資產總經理鐘海波在接受記者采訪時表示。

今年以來,屢屢有機構和個人因打新違規被處罰。3月29日,中國證券業協會發布了2019年首批首次公開發行股票配售黑名單,共有180個股票配售對象被列入黑名單,包括大量券商資管、私募等賬戶。

9月5日,中國證券業協會發布了2019年第二批首次公開發行股票配售黑名單,185個股票配售對象榜上有名,這些賬戶將無緣打新。

此外,在科創板打新方面,截至目前,也有多家機構和個人被罰。比如,今年7月,中國銀河證券股份有限公司自營賬戶因在科創板“天準科技”新股發行項目網下申購過程中違規,被限制打新半年。而在前不久,望正資本旗下的望正基石投資一號也被列入限制名單。

“每個參與者都有各自的原因,或許是因為近期郵儲銀行新股中簽金額較大,導致無法及時補足資金,但是一旦選擇參與,就要遵守,這也是誠信問題。所以建議今后參與打新的投資人要嚴謹參與。”鐘海波說。

 

責任編輯:張茜楠

(原標題:139個股票配售對象被列入黑名單 多家明星私募、牛散在列)

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